1. POLITIQUES DE CONCURRENCE
FRANCE : COMMUNIQUE DE PROCEDURE RELATIF A FRANCE: COMPETITION AUTHORITY PUBLISHES
LA NON CONTESTATION DES GRIEFS ET DOCUMENT- A FRAMEWORK DOCUMENT ON COMPETITION
COMPLIANCE PROGRAMMES AND A NOTICE
CADRE SUR LES PROGRAMMES DE CONFORMITE REGARDING ITS ANTITRUST SETTLEMENT
PROCEDURE
Ces deux textes, publies le 10 fevrier 2012 par l’Autorite de la
´ ´ ´ These two documents, both published on February 10,
38
concurrence, comportent des avancees significatives pour
´ 2012 by the French Competition Authority (FCA),
contain significant positive improvements for
les entreprises.39 companies.
Le communique de l’Autorite du 16 mai 2011 relatif a la
´ ´ ` The FCA Framework Document of May 16, 2011 con-
methode de determination des sanctions pecuniaires
´ ´ ´ cerning the method of determination of fines reminded
companies of the FCA’s wish that they adopt com-
rappelait l’encouragement donne par elle aux entreprises
´ pliance programmes. It planned to publish a notice in
de se doter de programmes de conformite, et prevoyait de
´ ´ the near future on a procedure intended to help them
in elaborating such a programme. Since February 10
publier prochainement un communique de procedure
´ ´ this is the case.
destine a les aider dans la redaction. C’est chose faite
´ ` ´
depuis le 10 fevrier.40
´
Dans ce document-cadre, elle explique comment construire In this Framework Document, the FCA explains how to
un programme de conformite ou ameliorer celui mis en
´ ´ build a compliance programme or to improve existing
ones. It specifies five essential elements, which it
place anterieurement. Elle precise les cinq elements
´ ´ ´´ qualifies as ‘‘conditions’’ for the FCA to take the com-
essentiels, qu’elle qualifie d’ailleurs de « conditions »,41 pliance programme into account if the company is ever
found to be engaging in agreements, or abuse of
pour que celui-ci puisse etre pris en compte par elle en
ˆ dominant position. The programme should be com-
matiere d’ententes, comme d’abus de position dominante.
` posed of :
Le programme doit comporter :
1) un engagement ferme et publique de l’ensemble des 1) the existence of a clear, firm and public
organes de direction en faveur du strict respect des position adopted by the company’s man-
agement bodies and, more broadly, by all
regles de concurrence ;
` managers and corporate officers to comply
with antitrust rules;
2) la designation au sein de l’entreprise d’un ou plu-
´ 2) the commitment to appoint one or more
sieurs referents selon la taille de l’organisme ou
´´ persons empowered within the company or
entreprise en cause, charge(s) de la bonne mise en
´ organisation to develop and monitor all
aspects of the compliance programme.
œuvre du programme, et plus globalement de la Such persons should have the necessary
politique de conformite, dote(s) des competences,
´ ´ ´ powers to ensure the effective implementa-
tion of the compliance programme;
des pouvoirs et des moyens necessaires pour ce
´
faire ;
3) la mise en place d’actions regulieres de sensibilisa-
´ ` 3) the commitment to put in place effective
tion, d’information et de formation de l’ensemble du information, training and awareness mea-
sures, compatible with labour legislation, for
personnel concerne, dans le strict respect du droit
´ the company’s executives, managers,
du travail, mais aussi en tant que de besoin des supervisors and other relevant employees of
the company or organisation, as well as for
principaux partenaires de l’entreprise ; the major regular commercial partners of the
company or organisation;
4) l’instauration de mecanismes de controle et d’alerte,
´ ˆ
4) the commitment to set up effective control,
au travers des contrats de travail et des evaluations
´ audit and whistle-blowing systems through
annuelles, de dispositif de demandes de conseils clauses inserted in employment contracts,
mechanisms offering the possibility for any-
rapides, de procedures d’alerte professionnelles,42
´ one to request advice, even in the case of an
de mecanismes d’audit documentes reguliers, mais
´ ´ ´ emergency, carrying out regular evaluations
aussi ponctuels, lorsqu’un nouveau contrat le of the various aspects of the compliance
programme, as well as legal audits when a
necessite ;
´ new contract may create new risks for the
company or organisation; and
5) la mise en place d’un dispositif de suivi en cas de
5) the commitment to set up an effective over-
decouverte d’infractions reelles ou supposees,
´ ´ ´ sight system for serious actual or suspected
comprenant un ensemble de sanctions effectives et infringements, containing a set of effective
and proportionate penalties, in particular
proportionnees.43
´ disciplinary measures.
Deux avancees significatives sont a noter dans ce guide des
´ ` Two significant evolutions are notable in this best
bonnes pratiques. Accueillant les observations faites lors de practices guide. Certain observations made during the
* 2012 Thomson Reuters (Professional) UK Limited and Contributors
c 479

2. DROIT DU COMMERCE INTERNATIONAL ET DE LA CONCURRENCE
broad public consultation have been adopted. The la consultation publique, l’Autorite prend en compte la taille
´
FCA takes into account the size of companies which des entreprises susceptibles d’adopter un programme de
want to adopt a program of conformity by underlining
that these conditions can be adapted for small and conformite, en soulignant que ces conditions peuvent etre
´ ˆ
medium-sized companies. adaptees pour les PME.44
´
However, and of note, the FCA may now count a Mais surtout, l’Autorite offre une prise en compte du
´
company’s compliance programme as a mitigating programme de conformite´ comme circonstance
circumstance, except in cases of horizontal agree-
ments. If a company, endowed with compliance pro- attenuante, en dehors des cas d’ententes horizontales. Si
´
gramme which satisfies the five conditions enumerated une entreprise, dotee d’un programme de conformite
´ ´
above, first discovers that it is committing an abuse of
dominant position or participating in an anticompetitive
repondant aux cinq conditions enumerees ci-dessus,
´ ´ ´´
vertical agreement, and then puts an end to it imme- decouvre qu’elle commet un abus de position dominante
´
diately, before the opening of an investigation by a ou qu’elle participe a
` une entente verticale
competition authority, then it will benefit from the
recognition of the efficiency of its compliance pro- anticoncurrentielle et qu’elle y met aussitot un terme, avant
ˆ
gramme as a mitigating circumstance. It should be toute ouverte d’enquete par une autorite de concurrence,
ˆ ´
noted that the Framework Document doesn’t specify
the level of reduction of fine this will confer.
alors elle beneficiera de la reconnaissance de l’efficience de
´ ´
son programme de conformite comme circonstance
´
attenuante, sans que le Communique de procedure ne
´ ´ ´
precise le niveau de reduction d’amende auquel cela
´ ´
donnera droit.
Concerning ‘‘secret horizontal agreements’’, i.e. car- En matiere d’ « ententes horizontales secretes», c’est-a-dire
` ` `
tels, the existence of a compliance programme does de cartels, l’existence d’un programme de conformite ne ´
not constitute an mitigating circumstance, nor an
aggravating one. However, a commitment to set up a constitue pas une circonstance attenuante,45 ni une
´
compliance programme in the future which meets the circonstance aggravante.46 En revanche, un engagement
five conditions laid out above can lead to a fine
reduction of up to 25 per cent.
de mise en œuvre a l’avenir d’un programme de conformite
` ´
repondant a ces cinq conditions peut permettre d’obtenir
´ `
une reduction d’amende allant jusqu’a 25 pour cent.
´ `
Furthermore, the Framework Document rejects the De plus, le communique rejette l’automaticite d’un lien
´ ´
existence of a automatic link between the existence of « existence d’un programme de conformite – demande de
´
a compliance programme and a leniency request and
it opens a link between the existence of a compliance clemence », pour ouvrir sur un lien « existence d’un
´
programme and a request for the settlement programme de conformite – demande de non contestation
´
procedure.
des griefs » :
‘‘However, in the event that companies or « Dans l’hypothese ou une entreprise ou un organisme
` `
organizations that have set up such a com- disposant d’un tel programme decouvrirait grace a
´ ˆ `
pliance programme discover, thanks to this
programme, the existence of a cartel between celui-ci l’existence d’une entente horizontale secrete `
competitors, the FCA considers that it is their entre concurrents, l’Autorite estime qu’il est de sa
´
responsibility, not only to cease their participa-
tion in this misconduct, but also to submit an
responsabilite, non seulement de mettre fin a sa parti-
´ `
application for leniency [...] as quickly as pos- cipation a cette infraction, mais aussi de presenter
` ´
sible, after seeking appropriate counsel. Given aussi rapidement que possible, apres s’etre entouree
` ˆ ´
the secret nature of the infringements and their
extreme severity [...], ‘the most egregious vio- au besoin de tous conseils internes ou externes a cet `
lations of competition law’, [...] such an appli- egard, une demande de clemence [...] Eu egard au
´ ´ ´
cation is the action that is the most consistent
with an ethical commitment to compliance.’’
caractere secret et a l’extreme gravite de ces pratiques
` ` ˆ ´
[...] ‘injustifiables’ [...], une telle demarche est en effet
´
la plus coherente avec son engagement ethique en
´ ´
faveur de la conformite [...].
´
Thus if a compliance programme does pre-exist, there Il n’y a donc pas d’obligation, des lors qu’un programme de
`
is no obligation to introduce a leniency request. ‘‘If no conformite preexiste, a introduire une demande de
´ ´ `
such request is made by the undertaking, it may
choose to settle, upon receiving the statement of clemence. « A defaut de presenter une telle demande,
´ ´ ´
objections.’’ l’interesse peut renoncer a contester les griefs [...] lorsque
´ ´ `
de tels griefs lui ont ete notifies ».
´´ ´
Concerning the Notice regarding its Antitrust Settle- Concernant le Communique de procedure du 10 fevrier 201247
´ ´ ´
ment Procedure, published on February10, 2012, it celui-ci dresse des lignes directrices destinees a « favoriser
´ `
480 * 2012 Thomson Reuters (Professional) UK Limited and Contributors
c

3. POLITIQUES DE CONCURRENCE
le recours a la transaction dans les affaires d’ententes ou
` draws up guidelines intended ‘‘to favuor recourse to
d’abus de position dominante ».48 On se souvient qu’en droit the transaction in agreements or abuse of dominant
position’’. It should be noted that under French law, the
francais, la non contestation des griefs, ou transaction, a un
¸ settlement procedure or transaction has a wider scope
champ d’application plus large qu’en droit de l’Union than under EU Law. It concerns all the anticompetitive
practices, that is arts L420-1, L420-2 and L420-5
europeenne, celui-ci porte sur l’ensemble des pratiques
´ c.com, and arts 101 and 102 TFEU.
anticoncurrentielles, c’est-a-dire les arts L420-1, L420-2 et
`
L420-5, et les arts 101 et 102 TFUE.
En pratique, des lors que l’Autorite de la concurrence notifie
` ´ In practice, since the FCA notifies the statement of
des griefs, elle fait etat de cette faculte pour l’entreprise ou
´ ´ objections, it also informs the company involved of this
possibility offered to it. The improvement resulting from
l’organisme en cause de renoncer a contester les griefs.49
` the Notice consists in allowing companies to enter into
L’avancee resultant du Communique de procedure consiste
´ ´ ´ ´ a dialogue with the FCA by ‘‘exploratory contacts’’, if
they so choose, ‘‘before the statement of objections’’,
a permettre aux entreprises d’avoir la possibilite de nouer un
` ´ that is of being able to obtain a first hearing. The
dialogue avec l’Autorite par des « contacts exploratoires »,
´ benefit consists in the opportunity thus offered to firms
c’est-a-dire de pouvoir obtenir une premiere audition,
` ` to be able to discuss the relevance of one or several
objections before they are notified, to have a chance to
« avant l’envoi de la notification des griefs50 ». L’interet ´ˆ convince the investigation department by providing
consiste dans l’opportunite ainsi offerte a l’entreprise de
´ ` proof that certain parts of the investigation should be
dropped. This also gives the FCA an idea of the con-
pouvoir discuter de la pertinence d’un ou de plusieurs griefs tent of any upcoming settlement request.
avant que celui-ci ou ceux-ci ne lui soient notifies, et de
´
pouvoir discuter avec les services de l’Autorite en amont de
´
la notification des griefs, qui cristallise sa situation
procedurale, de meme qu’elle permet a l’Autorite de mieux
´ ˆ ` ´
anticiper les demandes de non contestation des griefs
qu’elle est susceptible de recevoir.
Enfin, observons la reconnaissance d’un possible benefice ´ ´ Finally, let us observe the recognition of a possible
conjoint « clemence non contestation des griefs » par le
´ joint profit ‘‘leniency-settlement procedure’’ brought
about by the Notice, left with the whole discretion of
Communique de procedure, laisse a l’entiere discretion du
´ ´ ´ ` ` ´ the FCA reporter. It is about the new possibility for a
rapporteur de l’Autorite. Il s’agit de la possibilite nouvelle
´ ´ company having introduced a leniency request to
make use in parallel of the settlement procedure con-
pour une entreprise ayant introduit une demande clemence
´ cerning objections on the other important points of the
de faire en parallele usage de la procedure de non
` ´ agreement, if the FCA considers it convenient based
contestation des griefs pour des griefs portants sur on the indispensable condition that ‘‘the Authority
considers that the procedural gains expected from
d’autres points importants de l’entente, si le rapporteur le such an accumulation are sufficient.’’. This coherence
juge opportun a la condition sine qua non que « l’Autorite
` ´ introduced by FCA between the Notice and the
‘Washing Powders’ case law which considers the
estime que les gains proceduraux attendus d’un tel cumul
´ cumulative reduction of fines in response to the addi-
sont suffisants ». Cette coherence introduite par l’Autorite
´ ´ tion of a ‘‘leniency request’’ and a ‘‘settlement proce-
entre le Communique et la pratique decisionnelle des
´ ´ dure request’’ by the same company, is welcome.
Lessives qui envisage le cumul51 de reduction d’amendes
´
en reponse au cumul « demande de clemence » et
´ ´
« demande de non contestation des griefs » par une
meme entreprise, est heureuse.
ˆ
Anne Tercinet Anne Tercinet
ALLEMAGNE : L’AUTORITE DE LA CONCURRENCE GERMANY: FCO PUBLISHES NEW MERGER
PUBLIE DE NOUVELLES LIGNES DIRECTRICES POUR GUIDELINES
LES CONCENTRATIONS
L’Autorite allemande de la concurrence, le Bundeskartellamt
´ On March 29, 2012, the German Federal Cartel Office
(BKA) a adopte le 29 mars 2012 de nouvelles lignes
´ (Cartel Office) adopted new Merger Control Guidelines
(Guidelines).
directrices sur le controle des concentrations.52
ˆ
Ces lignes directrices exposent les principaux concepts The Guidelines explain the substantive concepts the
appliques dans l’examen des operations et notamment du
´ ´ Federal Cartel Office applies in the analysis of mergers,
i.e. the assessment whether a dominant market
risque de creation ou de renforcement d’une position
´
* 2012 Thomson Reuters (Professional) UK Limited and Contributors
c 481